1.证券投资顾问服务协议的要求
2.证券投资顾问向客户提供投资建议的相关依据
3.证券投资顾问业务投资者适当性管理的要求
4.证券投资顾问业务客户回访机制
5.证券投资顾问业务客户投诉处理机制
6.对证券投资顾问业务各环节留痕管理的要求
7.证券投资顾问的禁止性行为的要求
8.证券投资顾问应具备的职业操守
9.证券投资顾问人员管理制度
10.证券投资顾问按照证券信息传播的有关规定，通过公众媒体开展业务的要求
11.证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律、行政法规和相关规定的法律后果、监管措施及法律责任
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